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第65章 参加听证会

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“第一,米国1934年颁布的证券法第九条第一款规定:发生了交易行为,但没有真正实现证券拥有者的改变,从而直接或间接,试图导致他人产生误解的行为,视为证券操纵行为。这一条是指虽然发生了股票的交易行为,但是股票的权益仍然是操作者本人。NL投资的每一笔交易都是真实存在的,不存在自买自卖的对倒行为。”

仲裁委员们纷纷点头,这一点很容易判断,田园的没有问题。

“第二,证券交易法第九条A2款的规定:禁止投资去独,或伙同他人对证券以连续交易的形式,制造股票热门的现象,或者故意压低或者抬高股价,诱导他人买进或卖出。对于这一点我要,NL投资参与交易的本身就是交投活跃的个股。毕竟我们初到贵地,也不敢买交投清淡的个股。NL投资的资金体量较,根本不足以对这些股票构成实质性的影响。”

对于这一点,仲裁委员会是有分歧的。有些专业人士认为,NL投资的资金体量确实不大,但是田园出手的时机非常有针对性,他能在重要的技术节点出手,进而影响跟风者的预期,再影响到股票的走势。“请继续第三条。”

“证券法第九条第一款还规定:与他人以相同数量、相同时间、相同价格进行买卖操作的行为,也叫做相对委托行为。这一条就更不存在了,如果我们NL投资和对手盘有这种默契的话,就不会被对方举报了。”

此言一出,连约翰也跟着笑了。他很清楚,事实就是这样的。若NL投资存在相对委托行为,那么自家机构恐怕也要接受调查了。

田园继续:“第四,是散播虚假信息、不实信息诱导他饶行为。这种事我们绝对没做过,受限于英文水平,NL投资自从进入米国市场以后,没有对外发表过信息,甚至连正常的研究报告也没有发过。”

听众认为这应该是真的。因为在米国,一个Zh国机构发表的文章,愿意看的人肯定很少。

“第五,是其他操纵行为。证券法的第九条A6规定,在包括股票在内的证券交易过程当中,试图固定、稳定控制股价的行为,是非法操纵行为;操纵行为还包括违反稳定操作规则的行为。前面我过NL投资资金体量,参与交易的对象又是交投很活跃的股票。所以就算我们想控制,也没有那个实力啊!”

田园继续:“我们看到,米国证券法规定的操纵行为,NL投资一条也没有做过。所以请证J会仔细的调查、认真的调查。”

田园发言后,听证会又进行了一些讨论。其实操纵市场这种事情是不太好认定的,甚至规则规定的也很模糊。

即便是专业人士,很多时候,也不好界定哪些是正常的买卖意愿,哪些是有意识的在操纵市场。

而且资金体量大的投资机构或个人一旦出手,肯定会影响股票供求的平衡,短期内不可能不影响股价走势。

但这就算是操纵市场了吗?如果人家就是有钱,就是在那个时间点和价格想要买卖股票,那应该怎么界定他的行为是不是非法的?

反而在现实的股票市场中,有一些操纵行为是显而易见的,比如在没有确定利好的情况下连续的暴涨。

这种显然是有人在幕后运用了某种手段,比如用别饶身份证开立了很多的股票账号,再进行对倒操作。

可惜由于手法的隐蔽性太强,一般的技术手段,查不出他们是不是同一人所为。

虽然技术的进步,能够查出一部分这样的问题,但监控仍然存在滞后性。或者,系统能够从资金流向查到操纵市场行为时,股价早就涨出一大波行情了。

所以对证券执法人员而言,这仍然是一个需要讨论的问题。只是这一点,对现在的NL投资而言却是有利的。

听证会仲裁委员会出现了分歧。他们觉得处罚NL投资,会令部分机构感到恐惧,进而收敛自家的投资动作。严重点,这会减少机构投资者的大手笔投资,降低市场的活跃度。

而且每一次机构之间的博弈,肯定会有一个胜出者,也会有想要举报它的对手。若认定赚钱的一方是在操纵市场,那么很多机构就不敢参与交易了。何况在现实中,操纵市场的那一方未必能赚钱。

操纵股价听着很过瘾,但它一点也不简单。有太多的机构庄家,没有控制好股票运行的节奏,不仅没有赚到钱,还把自己套在里面了。

在经过了数时的讨论后,听证会决定再进行一次取证,然后再做结论。

一周后,证J会决定不处罚NL投资。对于这个结果,约翰气得直拍桌子。他锃亮的光头青筋暴露,还咬牙切齿的:“他们一定是被收买了。”

但无论他怎么生气发火,也无法改变结果了。

NL投资的人很高兴,田园也回到了人机大战节目组,他想要快点完成自己的比赛。

经历了这样的风波,节目组更高兴了,因为田园刚刚接受的调查,引发了一波大讨论,也可能会提高节目的收视率。

有些米国网友很佩服田园,觉得他是一个敢在介于违规与不违规之间,进行挑战的勇敢者;而且即便他真的有违规行为,也在听证时合理解释了自己的行为,这更显示了他的能力。

平心而论,田园针对蓝色资本的这些操作虽然不违规,但也不值得提倡。股市操作应该以自己赚钱为首要任务,而不是故意针对交易对手。

田园也这样认为,如果蓝色资本没有参与过t型材料期货的交易,没有为此影响到沈艺心的人身安全,他肯定不会远赴米国报复对方。

但是事已至此,这个复仇计划还远没有结束。蓝色资本仍有一定的资产,也在积蓄力量。田园必须要判断形势,也要时刻迎接对手的报复。

但田园现在想的是继续跟进格林的那条线索,要积极与人工智能比赛,争取能赢。

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